Företagsledning

Novell leds av en styrelse vars mål är att maximera det långsiktiga ekonomiska värdet för aktieägarna. Styrelsen ska på ett ansvarstagande sätt bemöta de angelägenheter som tas upp av anställda, affärspartners, olika intressegrupper, statliga myndigheter och allmänheten på de platser där Novell har sin verksamhet. Styrelsen och dess kommittéer övervakar hur Novell styrs. Den granskar och ger ledningen råd i frågor som rör företagets finansiella och verksamhetsmässiga mål, offentlig information och hur den tas fram, samt granskar ledningens prestationer i arbetet med att uppnå de här målen.

Här är en lista över ämnen som behandlas på den här webbsidan:

• Styrelsekommittéer
• Etikregler
• Rapport av tvivelaktig bokföring och revision
• Sätt att kontakta styrelseledamöter
• Nomineringsprocesser

Styrelsekommittéer

Här ser du en sammanfattning av Novells styrelsekommittéer, deras ansvarsområden och medlemmar.

Revisionskommittén
Fred Corrado, ordförande Albert Aiello Patrick S. Jones Claudine B. Malone		Övervakar bokföring och processer kring bokslut, granskar finansiella rapporter granskar utlåtanden och beslut som rör de finansiella rapporterna granskar alla finansiella data som ska offentliggöras Övervakar att lagar och regler efterlevs och granskar allvarliga fall av felaktigt agerande Övervakar interna kontroller och procedurer Övervakar kontroller av och procedurer kring offentliggjord information Övervakar hur det affärsetiska regelverket efterlevs Övervakar den interna granskningsfunktionen Övervakar oberoende revisorer fastställer och godkänner kompensation förhandsgodkänner tillåtna tjänster utvärderar prestationer övervakar oberoende
Kompensationskommittén
John W. Poduska, överordnad styrelseordförande Fred Corrado Claudine B. Malone Tom Plaskett Kathy Brittain White		Fastställa generella riktlinjer för kompensation Utvärdera chefernas prestationer och utveckling Rekommendera kompensation för VD och fastställa kompensation för chefer ta i beaktande branschjämförelser fastställa och administrera prestationsmål Etablera kompensationsprogram för anställda Rekommendera kompensation för styrelseledamöter Administrera bonussystem för anställda Administrera aktieprogram och andra avkastningsbaserade system Granska chefers utveckling och tillsättande av chefspositioner
Företagets ledningskommitté
Richard L. Nolan, ordförande Albert Aiello Richard L. Crandall Judith Hamilton Kathy Brittain White		Fastställa kriterier för val av styrelseledamöter och rekommendera potentiella kandidater söka efter potentiella styrelseledamöter granska kandidater som föreslagits av aktieägare Rekommendera medlemskap i kommittéer Övervaka styrningen av företaget granska kommittéernas kontrakt granska etikregler för chefer, anställda och styrelseledamöter Granska styrelseledamöter vad gäller jäv och oberoende Utvärdera och utveckla styrelse och kommittéer Rekommendera kompensation för styrelseledamöter Övervaka tillsättandet av lediga positioner

Etiska regler

Vi har antagit två uppsättningar etiska regler som är avsedda att uppmuntra till affärsmässig integritet hos våra anställda, chefer och styrelseledamöter.

Affärsetiskt regelverk. Vi går årligen igenom och uppdaterar vårt affärsetiska regelverk. Målet med regelverket är att förmedla de grundläggande etiska regler som alla anställda vid Novell förväntas följa. Regelverket gäller även VD, ekonomichef, och annan personal i ledande finansiella positioner. Alla chefer och anställda måste gå igenom regelverket minst en gång per år och lämna in en rapport till Novells etikchef där personen i fråga (i) anger att hon eller han läst och förstått det etiska regelverket, (ii) rapporterar eventuellt jäv och intressekonflikter som den anställda kan tänkas ha, (iii) går med på att uppfylla alla Novells regelverk och (iv) rapporterar om hon eller han misstänker att hon eller han har överträtt eller att någon annan har överträtt Novells regelverk. Vi har försett våra anställda med ett flertal sätt att rapportera regelöverträdelser eller andra liknande frågor, till exempel den obligatoriska årliga rapporten och ett telefonnummer där man kan lämna anonyma tips. Revisionskommittén övervakar att regelverket implementeras och följs. De etiska reglerna uppfyller den amerikanska börsmyndigheten SEC:s definition. Läs regelverket.

Etiska regler för icke-anställda styrelseledamöter. Styrelsen har fastställt en uppsättning etiska regler för icke-anställda styrelseledamöter. Syftet är att göra ledamöterna uppmärksamma på etiska risker förknippade med deras positioner som styrelseledamöter. Reglerna är till för att hjälpa ledamöterna att se och ta ställning i etiska frågor, tillhandahålla rapportvägar för oetiskt uppträdande och skapa en kultur av ärlighet och pålitlighet bland styrelseledamöterna. Varje styrelseledamot måste gå igenom regelverket minst en gång per år och lämna in en rapport som intygar att hon eller han är helt införstådd med regelverket. Läs de etiska reglerna för styrelseledamöter.

Rapport av tvivelaktig bokföring eller revision

Revisionskommittén har antagit riktlinjer för hur ärenden gällande bokföring, interna kontroller och granskningar ska tas emot, lagras och behandlas. Revisionskommittén uppmuntrar, men kräver inte, att alla lämnar kontaktuppgifter för att göra det lättare att följa upp, förtydliga och undersöka de bakomliggande orsakerna till ärendet. Novell tillåter inte repressalier eller diskriminering av något slag gentemot anställda på grund av klagomål som lämnats i god tro. Om du behöver rapportera något angående bokföring eller revision kan du klicka här.

Sätt att kontakta styrelseledamöter

Styrelsen har fastställt en process som gör det möjligt för aktieägare att kommunicera med styrelsen. Aktieägare kan när som helst kommunicera med styrelsen eller med en viss ledamot genom att skriva till Novell på: Novell's General Counsel, 404 Wyman Street, Waltham, Massachusetts 02451, USA. Novell granskar all kommunikation från aktieägare och skickar allt som rimligen kan antas vara av intresse för övriga aktieinnehavare vidare till styrelsen. Kommunikationen skickas vidare till avsedd styrelseledamot, eller till ordföranden för företagets ledningskommitté om den är avsedd för styrelsen i allmänhet. Kommunikation som inte är av allmänt intresse för aktieägare, som allmänna klagomål från kunder eller anställda, skickas inte vidare till styrelsen eftersom det finns andra kommunikationsvägar som är avsedda för sådana frågor. Novells juridiska avdelning har rätt, men inte skyldighet, att skicka vidare sådan kommunikation till lämpliga kanaler inom Novell.

Nomineringsprocesser

Företagets ledningskommitté granskar nomineringar till styrelseposter som kommer in från en rad håll, bland annat från styrelsen, från affärskontakter, från ledande positioner i olika intressegrupper, från utomstående rådgivande instanser och från chefer. Företagets ledningskommitté tar även i beaktande nomineringar från aktieinnehavare som genomförts i enlighet med våra bolagsstadgar och SEC:s regler.

Styrelsen lägger stor vikt vid att styrelseledamöterna har stark integritet och är kända för duglighet och gott omdöme. Styrelsen lägger även vikt vid att ledamöternas sammansättning ska spegla en blandning av olika typer av erfarenheter och kvalifikationer. Det finns inga tydliga regler om minimikvalifikationer eller -kunskaper som kandidaterna måste besitta. Företagets ledningskommitté utvärderar kandidater till styrelsen utifrån en rad olika kvalifikationer, bland annat oberoende, omdömesförmåga, ledarskap, branschkunskap, erfarenhet av utveckling och analys av affärsstrategier, finansiella kunskaper, riskhantering och, för redan sittande styrelseledamöter, tidigare prestationer. Företagets ledningskommitté lägger särskild vikt vid att ta fram kvinnliga kandidater och kandidater ur minoritetsgrupper.

Aktieägare som vill nominera en kandidat inför en bolagsstämma måste lägga fram nomineringen skriftligt till Novells sekretariat, antingen personligen eller via traditionell postgång med giltigt porto. Nomineringen måste mottagas av sekretariatet senast 90 dagar före det datum då föregående års första kallelse till den årliga bolagsstämman skickades ut till aktieägarna. Om ingen årlig bolagsstämma hölls under föregående år, eller om datumet för årets bolagsstämma skiljer sig med mer än 30 dagar åt något håll från föregående års datum, måste sekretariatet motta nomineringen högst 120 dagar och (i) minst 90 dagar före årets bolagsstämma eller (ii) inom 10 dagar från det att datumet för stämman för första gången offentliggörs till allmänheten. Aktieinnehavaren måste tillhandahålla all information som krävs enligt SEC, tillsammans med ett skriftligt medgivande från den nominerade att denne accepterar att omnämnas som nominerad och accepterar en plats i styrelsen om den erbjuds. Nomineringen från aktieinnehavaren måste även innehålla (i) information om aktieägaren får rösta vid bolagsstämman och om han eller hon har för avsikt att närvara personligen eller via ombud för att framföra nomineringen av den aktuella personen, (ii) en beskrivning av alla eventuella förbindelser eller överenskommelser mellan aktieägaren, varje kandidat och de personer (namngivna) som ska avgöra nomineringarna, (iii) namn och adress till aktieinnehavaren som de anges i Novells register samt till eventuella avkastningsberättigade å vilkas vägnar nomineringen görs och (iv) uppgifter om klassificering och antal aktier som aktieägaren och den eventuella avkastningsberättigade innehar.

Företagets ledningskommitté utvärderar de nominerade med utgångspunkt i hans eller hennes tidigare erfarenheter eller annan bakgrundsinformation som kommit till kommitténs kännedom. Någon av ledamöterna i kommittén kontaktar sedan de kandidater som kommittén tror vara kvalificerade för vidare granskning. Beslutet fattas även utifrån vem som kommittén tror skulle kunna fylla ett behov hos eller på annat sätt bidra till styrelsen. Om företagets ledningskommitté efter granskning och betänkande tror sig ha identifierat en kvalificerad kandidat går kommittén vidare med att göra en rekommendation till styrelsen.

Krav på aktieinnehav för styrelseledamöter

Novell har instiftat ett krav på aktieinnehav för styrelseledamöter som inte är anställda av företaget för att styrelseledamöternas ekonomiska intressen i så stor utsträckning som möjligt ska sammanfalla med Novells aktieägares intressen. Varje ledamot måste äga aktier i Novell motsvarande tre gånger det årliga kontanta arvodet för styrelseledamöter som inte är anställda i företaget. Ledamöterna har totalt fem år på sig att uppfylla kravet på aktieinnehav och dessutom måste interimskrav på aktieinnehav uppfyllas. Klicka här om du vill se en fullständig översikt över Novells program för aktieinnehav för styrelseledamöter som inte är anställda i företaget.